国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施指南

经确认的认证机构名录（第一批）

GB/T26125—2011 电子电气产品 六种限用物质（铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴二苯醚）的测定

GB/T26572—2011 电子电气产品中限用物质的限量要求

国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则

国推污染控制认证限用物质应用的例外要求

国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证目录

国家信息安全产品认证标志和国推污染控制认证标志管理要求

关于成立电子信息产品污染控制认证技术专家组的公告

国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施意见

废弃电器电子产品回收处理管理条例

电子信息产品污染控制管理办法

附录 国推污染控制认证常用文件汇总（CESI）

6.7.4 国推污染控制认证标志与《管理办法》中要求的污染控制标志是什么关系，二者是否需同时使用

6.7.3 如果企业通过国推认证，企业如何获得认证标志，是自己印刷还是认证机构发放

6.7.2 企业是否有权决定是否使用认证标志，如果不使用，是不是可以不出认证标志使用费

6.7.1 如果企业持有国推污染控制认证的检测报告或证书，产品出口国外时是否也可用此份报告或证书，还是仅限中国大陆地区使用

6.7 有关报告、证书及标志使用的问题

6.6.6 作为上游供应商，企业经常会接受来自不同二方的RoHS现场检查。如果选择模式四进行认证，是否可以免除二方的工厂检查

6.6.5 企业通过了管理体系认证，工厂检查会不会减免

6.6.4 按照模式四申请认证，之后有新产品再申证时是否还需要做工厂检查（3个月如何，3年如何）

6.6.3 如企业申请中国ROHS时地址与营业执照不符，且企业也已打算变更营业执照上的地址，具体时间是一两个月或已在申请变更手续，此两种情况如何处理

6.6.2 对于不同生产厂生产的整机，差异算多少，文审要提交不同生产厂的文件吗

6.6.1 国推污染控制认证实施前做过的RoHS检测和认证是否认可？能否转换国推污染控制认证的报告和证书

6.6 有关认证流程的问题

6.5.2 对于模式四，抽样过程是否可以与工厂检查同时进行

6.5.1 送样检测时，产品直接送交实验室还是先将产品送交认证机构

6.5 有关检测流程的问题

6.4.11 附件5表中抽检单元数量及其范围大于产品材料总数量（X）时如何处理

6.4.10 “以ODM/OEM方式获得的认证证书”是指什么

6.4.9 监督抽样检测和获证前检测安排在不同实验室如何理解

6.4.8 污染控制保证能力监督检查不是必要的。但若需要，监督检查的形式是文件检查还是现场检查

6.4.7 4.2节（4）款中的“责任安排协议书”是指什么

6.4.6 4.2 节（3）款中的“生产企业污染控制管理体系相关管理文件”是指什么

6.4.5 4.3.2.3节中第二段“除证后监督检测外，对于产品中使用的材料、元器件和部件、组件已经获得国推污染控制认证的，将直接采信认证结果，不再进行测试。”那么证后监督检测时，已获得国推污染控制认证的也要进行测试吗

6.4.4 按照4.3.1.2的说法，对模式三的优化检测，送样为2成品+多溴、六价铬为H的材料1套；但检测时，XRF筛选的范围为所有H的材料。铅、汞、镉的测试样品如何获得

6.4.3 按照4.3.1.2的说法，对模式二和四的抽样检测，XRF初筛范围是否为所有成品的材料

6.4.2 第一段划分申请单元的基本原则中的“相同产品类别”是指目录中的产品类别吗

6.4.1 模式一适用于材料、部件及元器件，而模式二也是一些部件和元器件，那么部件和元器件即可适用模式一又可适用模式二吗，或是什么情况适用模式一，什么情况适用模式二

6.4 有关实施规则的问题

6.3.2 “例外要求”能否与欧盟RoHS的豁免项保持一致

6.3.1 欧盟RoHS豁免中的许多项目在中国的《例外要求》中没有出现，能否加上

6.3 有关例外要求的问题

6.2.9 如果计算机产品包含在一个大型工业控制系统中，该计算机是否还适用于国推污染控制认证

6.2.8 墨盒、碳粉盒等耗材及电池等都不在欧盟RoHS的管控范围之内，《目录》中列出这些产品是否意味着中国的管控要求比欧盟RoHS严格

6.2.7 《目录》中列出了一些生产加工过程中使用的化学品，这些化学品不会保留在最终产品中，是否还有必要进行控制或进行认证

6.2.6 第一批目录的范围很大，除整机产品外还包括了组件、部件、元器件和材料产品，是否超过了《管理办法》的管控范围并可能造成不必要的混乱

6.2.5 《目录》中出现的“其他”具体指那类产品，是否可以明确

6.2.4 与计算机相连的打印设备包括哪些，与计算机相连的具有打印功能的复印机和传真机算不算

6.2.3 非《目录》所列 6 种整机产品所涉及的组件、部件、元器件和材料是否在国推污染控制认证的范围内

6.2.2 部件产品是指什么

6.2.1 组件产品是指什么

6.2 有关目录的问题

6.1.7 如果已经获得RoHS检测报告是否还需要做认证，RoHS的认证证书相较于检测报告的优势在哪里

6.1.6 中国国推污染控制认证和欧盟RoHS认证有哪些区别

6.1.5 有哪些认证机构和检测实验室可以开展国推污染控制认证

6.1.4 国推污染控制认证的产品对象是什么

6.1.3 国推污染控制认证与强制性污染控制认证的关系

6.1.2 为什么要实施国推污染控制认证

6.1.1 什么是国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证

6.1 总体问题

第6章 国推污染控制认证的常见问题解答

5.8.2 认证标志的使用

5.8.1 认证证书的使用

5.8 认证证书及标志的使用

5.7.5 监督结果评价与证书的保持

5.7.4 认证机构的跟踪调查

5.7.3 监督检查

5.7.2 抽样检测

5.7.1 获证后监督的内容

5.7 获证后的监督

5.6.3 认证评价与批准的工作时限

5.6.2 认证证书的批准和颁发

5.6.1 认证结果的综合评价

5.6 认证结果的评价与批准

5.5.3 初始工厂检查的实施

5.5.2 初始工厂检查的时间

5.5.1 初始工厂检查的适用范围和内容

5.5 初始工厂检查（CESI）

5.4.8 检测样品及相关资料的处置

5.4.7 检测报告的出具和领取

5.4.6 检测的实施

5.4.5 初次样品检测的时间

5.4.4 未涉及检测的产品组成材料的自我声明

5.4.3 获证前检测抽样

5.4.2 抽样/送样检测数量

5.4.1 抽样/送样原则

5.4 初次样品检测

5.3.3 文件审查需要注意的问题

5.3.2 文件审查资料的准备

5.3.1 文件审查的内容

5.3 文件审查

5.2.5 认证费用的缴纳

5.2.4 认证机构的受理

5.2.3 申请资料的准备

5.2.2 如何划分申请单元

5.2.1 怎样选择适合的认证模式

5.2 认证的申请

5.1.6 获证后的监督

5.1.5 认证结果评价与批准

5.1.4 初始工厂检查（仅适用于模式四）

5.1.3 样品检测

5.1.2 文件审查

5.1.1 认证的申请

5.1 认证的基本环节

第5章 国推污染控制认证的实施

4.2.2 检测机构

4.2.1 认证机构

4.2 第一批实施机构简介

4.1.2 实验室确认要求及程序

4.1.1 认证机构确认要求及程序

4.1 实施机构的要求

第4章 国推污染控制认证的实施机构

第3章 国推污染控制认证的例外要求

2.4.2 产品举例

2.4.1 概述

2.4 材料产品

2.3.2 产品举例

2.3.1 概述

2.3 部件及元器件产品

2.2.2 产品举例

2.2.1 概述

2.2 组件产品

2.1.2 产品举例

2.1.1 概述

2.1 整机产品

第2章 国推污染控制认证目录

1.5.3 国推污染控制认证的配套政策

1.5.2 电子信息产品污染控制认证制度发展趋势

1.5.1 电子信息产品污染控制管理办法修订

1.5 国推污染控制认证相关工作的发展趋势

1.4.5 引导、规范和有效监管电子信息产品污染控制认证活动

1.4.4 促进电子信息产业升级，助推产业持续健康发展

1.4.3 引导工业推行绿色制造，强化制造企业的社会责任

1.4.2 建立与国际接轨的合格评定制度，积极应对绿色贸易壁垒

1.4.1 加强源头控制，减少电子信息产品废弃后对环境造成的污染

1.4 国推污染控制认证制度实施的目的和意义

1.3.6 逐级采信原则

1.3.5 强化证后监督

1.3.4 创新评价方法

1.3.3 认证模式灵活多样

1.3.2 目录重点突出

1.3.1 认证范围宽泛

1.3 国推污染控制认证制度特点

1.2.5 国推污染控制认证实施规则

1.2.4 国推污染控制认证例外要求

1.2.3 国推污染控制认证目录

1.2.2 国推污染控制认证实施意见

1.2.1 综述

1.2 国推污染控制认证制度框架

1.1.3 “两步走”推进战略与合格评定的关系

1.1.2 电子信息产品污染控制管理办法

1.1.1 电子信息产品污染控制工作起源

1.1 国推污染控制认证制度建立的背景

第1章 概述

前言

序

编审委员会

版权信息

封面

封面

版权信息

编审委员会

序

前言

第1章 概述

1.1 国推污染控制认证制度建立的背景

1.1.1 电子信息产品污染控制工作起源

1.1.2 电子信息产品污染控制管理办法

1.1.3 “两步走”推进战略与合格评定的关系

1.2 国推污染控制认证制度框架

1.2.1 综述

1.2.2 国推污染控制认证实施意见

1.2.3 国推污染控制认证目录

1.2.4 国推污染控制认证例外要求

1.2.5 国推污染控制认证实施规则

1.3 国推污染控制认证制度特点

1.3.1 认证范围宽泛

1.3.2 目录重点突出

1.3.3 认证模式灵活多样

1.3.4 创新评价方法

1.3.5 强化证后监督

1.3.6 逐级采信原则

1.4 国推污染控制认证制度实施的目的和意义

1.4.1 加强源头控制，减少电子信息产品废弃后对环境造成的污染

1.4.2 建立与国际接轨的合格评定制度，积极应对绿色贸易壁垒

1.4.3 引导工业推行绿色制造，强化制造企业的社会责任

1.4.4 促进电子信息产业升级，助推产业持续健康发展

1.4.5 引导、规范和有效监管电子信息产品污染控制认证活动

1.5 国推污染控制认证相关工作的发展趋势

1.5.1 电子信息产品污染控制管理办法修订

1.5.2 电子信息产品污染控制认证制度发展趋势

1.5.3 国推污染控制认证的配套政策

第2章 国推污染控制认证目录

2.1 整机产品

2.1.1 概述

2.1.2 产品举例

2.2 组件产品

2.2.1 概述

2.2.2 产品举例

2.3 部件及元器件产品

2.3.1 概述

2.3.2 产品举例

2.4 材料产品

2.4.1 概述

2.4.2 产品举例

第3章 国推污染控制认证的例外要求

第4章 国推污染控制认证的实施机构

4.1 实施机构的要求

4.1.1 认证机构确认要求及程序

4.1.2 实验室确认要求及程序

4.2 第一批实施机构简介

4.2.1 认证机构

4.2.2 检测机构

第5章 国推污染控制认证的实施

5.1 认证的基本环节

5.1.1 认证的申请

5.1.2 文件审查

5.1.3 样品检测

5.1.4 初始工厂检查（仅适用于模式四）

5.1.5 认证结果评价与批准

5.1.6 获证后的监督

5.2 认证的申请

5.2.1 怎样选择适合的认证模式

5.2.2 如何划分申请单元

5.2.3 申请资料的准备

5.2.4 认证机构的受理

5.2.5 认证费用的缴纳

5.3 文件审查

5.3.1 文件审查的内容

5.3.2 文件审查资料的准备

5.3.3 文件审查需要注意的问题

5.4 初次样品检测

5.4.1 抽样/送样原则

5.4.2 抽样/送样检测数量

5.4.3 获证前检测抽样

5.4.4 未涉及检测的产品组成材料的自我声明

5.4.5 初次样品检测的时间

5.4.6 检测的实施

5.4.7 检测报告的出具和领取

5.4.8 检测样品及相关资料的处置

5.5 初始工厂检查（CESI）

5.5.1 初始工厂检查的适用范围和内容

5.5.2 初始工厂检查的时间

5.5.3 初始工厂检查的实施

5.6 认证结果的评价与批准

5.6.1 认证结果的综合评价

5.6.2 认证证书的批准和颁发

5.6.3 认证评价与批准的工作时限

5.7 获证后的监督

5.7.1 获证后监督的内容

5.7.2 抽样检测

5.7.3 监督检查

5.7.4 认证机构的跟踪调查

5.7.5 监督结果评价与证书的保持

5.8 认证证书及标志的使用

5.8.1 认证证书的使用

5.8.2 认证标志的使用

第6章 国推污染控制认证的常见问题解答

6.1 总体问题

6.1.1 什么是国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证

6.1.2 为什么要实施国推污染控制认证

6.1.3 国推污染控制认证与强制性污染控制认证的关系

6.1.4 国推污染控制认证的产品对象是什么

6.1.5 有哪些认证机构和检测实验室可以开展国推污染控制认证

6.1.6 中国国推污染控制认证和欧盟RoHS认证有哪些区别

6.1.7 如果已经获得RoHS检测报告是否还需要做认证，RoHS的认证证书相较于检测报告的优势在哪里

6.2 有关目录的问题

6.2.1 组件产品是指什么

6.2.2 部件产品是指什么

6.2.3 非《目录》所列 6 种整机产品所涉及的组件、部件、元器件和材料是否在国推污染控制认证的范围内

6.2.4 与计算机相连的打印设备包括哪些，与计算机相连的具有打印功能的复印机和传真机算不算

6.2.5 《目录》中出现的“其他”具体指那类产品，是否可以明确

6.2.6 第一批目录的范围很大，除整机产品外还包括了组件、部件、元器件和材料产品，是否超过了《管理办法》的管控范围并可能造成不必要的混乱

6.2.7 《目录》中列出了一些生产加工过程中使用的化学品，这些化学品不会保留在最终产品中，是否还有必要进行控制或进行认证

6.2.8 墨盒、碳粉盒等耗材及电池等都不在欧盟RoHS的管控范围之内，《目录》中列出这些产品是否意味着中国的管控要求比欧盟RoHS严格

6.2.9 如果计算机产品包含在一个大型工业控制系统中，该计算机是否还适用于国推污染控制认证

6.3 有关例外要求的问题

6.3.1 欧盟RoHS豁免中的许多项目在中国的《例外要求》中没有出现，能否加上

6.3.2 “例外要求”能否与欧盟RoHS的豁免项保持一致

6.4 有关实施规则的问题

6.4.1 模式一适用于材料、部件及元器件，而模式二也是一些部件和元器件，那么部件和元器件即可适用模式一又可适用模式二吗，或是什么情况适用模式一，什么情况适用模式二

6.4.2 第一段划分申请单元的基本原则中的“相同产品类别”是指目录中的产品类别吗

6.4.3 按照4.3.1.2的说法，对模式二和四的抽样检测，XRF初筛范围是否为所有成品的材料

6.4.4 按照4.3.1.2的说法，对模式三的优化检测，送样为2成品+多溴、六价铬为H的材料1套；但检测时，XRF筛选的范围为所有H的材料。铅、汞、镉的测试样品如何获得

6.4.5 4.3.2.3节中第二段“除证后监督检测外，对于产品中使用的材料、元器件和部件、组件已经获得国推污染控制认证的，将直接采信认证结果，不再进行测试。”那么证后监督检测时，已获得国推污染控制认证的也要进行测试吗

6.4.6 4.2 节（3）款中的“生产企业污染控制管理体系相关管理文件”是指什么

6.4.7 4.2节（4）款中的“责任安排协议书”是指什么

6.4.8 污染控制保证能力监督检查不是必要的。但若需要，监督检查的形式是文件检查还是现场检查

6.4.9 监督抽样检测和获证前检测安排在不同实验室如何理解

6.4.10 “以ODM/OEM方式获得的认证证书”是指什么

6.4.11 附件5表中抽检单元数量及其范围大于产品材料总数量（X）时如何处理

6.5 有关检测流程的问题

6.5.1 送样检测时，产品直接送交实验室还是先将产品送交认证机构

6.5.2 对于模式四，抽样过程是否可以与工厂检查同时进行

6.6 有关认证流程的问题

6.6.1 国推污染控制认证实施前做过的RoHS检测和认证是否认可？能否转换国推污染控制认证的报告和证书

6.6.2 对于不同生产厂生产的整机，差异算多少，文审要提交不同生产厂的文件吗

6.6.3 如企业申请中国ROHS时地址与营业执照不符，且企业也已打算变更营业执照上的地址，具体时间是一两个月或已在申请变更手续，此两种情况如何处理

6.6.4 按照模式四申请认证，之后有新产品再申证时是否还需要做工厂检查（3个月如何，3年如何）

6.6.5 企业通过了管理体系认证，工厂检查会不会减免

6.6.6 作为上游供应商，企业经常会接受来自不同二方的RoHS现场检查。如果选择模式四进行认证，是否可以免除二方的工厂检查

6.7 有关报告、证书及标志使用的问题

6.7.1 如果企业持有国推污染控制认证的检测报告或证书，产品出口国外时是否也可用此份报告或证书，还是仅限中国大陆地区使用

6.7.2 企业是否有权决定是否使用认证标志，如果不使用，是不是可以不出认证标志使用费

6.7.3 如果企业通过国推认证，企业如何获得认证标志，是自己印刷还是认证机构发放

6.7.4 国推污染控制认证标志与《管理办法》中要求的污染控制标志是什么关系，二者是否需同时使用

附录 国推污染控制认证常用文件汇总（CESI）

电子信息产品污染控制管理办法

废弃电器电子产品回收处理管理条例

国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施意见

关于成立电子信息产品污染控制认证技术专家组的公告

国家信息安全产品认证标志和国推污染控制认证标志管理要求

国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证目录

国推污染控制认证限用物质应用的例外要求

国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则

GB/T26572—2011 电子电气产品中限用物质的限量要求

GB/T26125—2011 电子电气产品 六种限用物质（铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴二苯醚）的测定

经确认的认证机构名录（第一批）