1.2 国内外研究综述

1.2.1 关于企业研发联盟的研究

1.2.1.1 研发联盟的定义

有关研发联盟的定义,各国学者依据其所研究的范围及研究目的有不同的阐释。Dinneen[5](1988)把研发联盟定义为由两家或以上的企业组成,共同进行研发工作并共同分享研发成果的过程。Hagedoorn和Narula[6](1996)认为研发联盟包括两个以上的竞争企业,将资源进行整合,产生一个新的合法个体以从事研发。Mothe和Queilin[7](2001)简单将研发联盟定义为企业间为了共同目标(如开发新产品、过程创新等)而进行的合作计划。国内学者李东红[8]将企业研发联盟定义为,企业通过与其他企业、事业单位或个人等建立联盟契约关系,在保持各自相对独立利益及社会身份的同时,在一段时间内协作从事技术或产品项目研究开发,在实现共同确定的研发目标的基础上实现各自目标的研发合作方式。

从上面的定义可以知道研发联盟是跨组织合作的一种典型范例,是战略联盟的一种特殊形式。研发联盟是一种外部学习机会,通过与联盟伙伴的互动学习机制,可以增加知识来源,同时提高组织创造知识的能力并拓展特定的技术领域(Phan PH和Peridis T[9],2000)。

本书作者认为,研发联盟是指企业为提升技术创新及产品开发能力,在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时,通过共建研发实体或契约协议与外部组织机构建立的优势互补、风险共担、利益共享、长期合作的关系。它们在一段时间内合作从事技术或产品项目研究开发,是在实现共同研发目标的基础上实现各自目标的研发合作方式。这里的外部组织机构既包括其他企业(甚至竞争对手),也包括大学、科研院所等研究机构。产学研战略联盟是企业研发联盟的一种特殊形式。

1.2.1.2 研发联盟的动因

Hamel和Prahalad[10](1989)研究发现,合作伙伴间相互学习对方的知识是企业进行研发联盟的重要目的和主要动因。樊增强[11](2003)对跨国公司研发联盟进行研究后得出,跨国公司开展研发联盟是获取与企业核心技术相关的上、下游技术和新技术的需要,技术创新环境的不确定性变化是跨国公司组建研发联盟的重要动因,在网络竞争中,研发联盟发挥着举足轻重的作用。

Badaracco[12](1991)认为企业间隐形知识无法通过市场交易来获得,而必须通过合作的方式。研发联盟有效地为企业创造一个便于技术合作、知识共享的环境,通过人员交流、技术交叉、知识内化,将技术创新知识有效移植到各成员企业中,进而更新或强化企业的核心技术能力。

刘凤艳[13]对企业研发联盟的动因作了比较完整的归纳:①获取某种技术,如果企业需要的某种技术在公开市场上难以获得,就会与持有该技术的企业签订契约,如技术许可或合作协议来取得所需技术;或者通过结盟,把其他企业拥有的而本企业没有的技术捆绑在一起,共同开发捆绑了互补技术的产品,使其更有竞争力;②获得战略资源。联盟可以使企业较快获得所需资源;③创造学习机会,在创造学习机会方面,研发联盟创造了一个分享知识的环境,使企业容易接受新技术并能在企业内部顺利转换。

1.2.1.3 研发联盟稳定性

合作并不是永恒不变的,冲突、竞争与合作是相对的。李瑞涵、赵强、吴育华[14]认为影响研发联盟稳定性的原因是多方面的。合作利益分配的合理性、合作环境变化、合作目的达到程度及合作意愿的强烈程度等均会影响合作的稳定性。Park和Ungson[15](2001)认为联盟失败的主要来源是成员企业间的竞争及联盟管理的复杂度。

Pastor和Sandonis[16](2002)研究了研发联盟组织的稳定性及成员企业背离合作组织的原因,指出研发联盟的稳定性依赖于处理好组织冲突化解、文化协调整合、机会主义防范、信息不对称四个方面的问题。Cyert和Goodman[17](1997)针对以上各个方面提出了提高研发联盟效率的途径,包括:①选择具有普遍性、易于推广、互利性的课题进行合作;②建立基于团队合作的工作小组;③建立过程监测和应变机制;④建立成员间的密切关系;⑤建立有效的知识传播、扩散途径;⑥建立新的组织安排;⑦进行知识的传播和储备。

阮平南、黄蕾[18]主张为加强企业间合作的稳定性,应建立企业间内在约束机制,具体包括以下几个方面。①任何合作都必须以提高双方的收益为条件。对企业双方而言,应存在具有帕累托改进性质的分配规则,即合作所创造的利益至少不应低于不合作时所创造的利益。②信任关系的建立与发展。在合作初期,企业间合作博弈的实现和维持更多依靠相互间的协议。随着博弈过程交往的深化,信任关系的发展遵循一条循环往复、螺旋上升的路径,为合作博弈奠定了基础。③注重长期合作。长期合作可以加强企业间的联系和依赖,促进企业的协同发展。④有效的信息沟通。有效的信息沟通有助于增进双方的相互了解,加强信任,合作才更有可能实现。⑤合作过程中应建立惩罚机制。违约行为的根本原因在于利益的诱导,也就是企业的违约收益大于违约成本。如果违约收益小于违约成本,违约行为就可能避免。

1.2.2 关于企业技术学习的研究

1.2.2.1 对技术的概念和特性的研究

广义而言,技术是指个体所具有能运用并解决问题的经验及知识。若以企业为主体,技术代表了整个企业功能中所需的所有经验与知识,也就是说对一个企业而言,技术存在于其每一个企业功能之中。将特定投入资源转化成为所欲产出的所有主要活动,均可称为技术。技术的范围涵概极广,技术包含了机器、工具、设备、指导说明书、规则、配方、专利、概念及其他各种知识。由于出发点和研究目的不同,对“技术”的概念有不同的界定,如表1-1所示。

表1-1 从不同角度对技术的定义

还有其他一些学者对技术给出了不同的定义,如表1-2所示。

表1-2 对技术的定义[19]

续表

为了便于研究使用,本书作者认为技术知识是一个广义概念,它不仅仅指专利、研发知识、生产作业流程、技术诀窍,还包括管理技能、市场销售技能等(见图1-1)。研发联盟是一种技术层面的合作,研发设计或产品制造过程中所需要的知识皆为技术知识,企业间共享的知识也主要是技术层次的知识。

图1-1 技术的内涵

根据不同的标准,可以将技术分为不同的类型,如表1-3所示。

表1-3 技术的分类

技术的特性主要表现在专有性、复杂性、缄默性、模糊性等方面,如表1-4所示。

表1-4 对技术特性的研究

[20] POLAN YIMl Personal knowledge:Toward A Postcritical Philosophy [M]. Harper Torchbooks: New York,1962.

[21] Ikujiro Nonaka, Tadeuchi.The knowledge-Creating Company: How Japanese Companies Create the Dynamics of Innovation [M].New York: Oxford University Press,1995.

[22] KOGUT B, ZANDERl U. Knowledge of the Firm, Combinative Capabilities and the Rep lication of Technology [J].Organization Science,1992(3).

1.2.2.2 对技术学习概念和特性的研究

技术学习是技术管理研究领域在20世纪90年代兴起的一个概念,是指后来企业获得和提高技术能力的过程[23],表1-5列举了不同研究者对这一概念的定义。在现有的发展中国家技术学习研究中,还没有一个公认的技术学习定义。Amsden[24](1989)所说的技术学习是指发展中国家的企业通过主动技术努力获取技术能力的意思;Hobday[23](1995)在对亚洲四小龙电子工业追赶过程的研究中,将技术学习定义为企业获取技术知识的过程;Linsu Kim[25](1997)在对韩国技术学习的研究中,将技术学习理解为获取技术的能力。我国学者谢伟[26](1999)将技术学习定义为以形成和提高技术能力为特点和目的,获得显性知识和隐性知识的行为。

表1-5 不同学者对技术学习的定义

上述学者对于技术学习的定义没有本质的区别,都是指技术能力提高的过程。综合以上观点,可以把技术学习定义为集成内、外部技术资源,吸收现有知识,以提高技术能力并创造新知识的过程。

技术学习具有目的性、风险性、知识隐性、路径依赖性、复杂相关性和境内外机构互动性等特点[27]。Bell和Pavitt[28](1993)认识到了技术学习的几个重要特征:①学习通常是成本高昂的,技术积累不是一个自动的生产过程;②企业是技术学习的主体;③学习是一个积累过程;④很多技术学习涉及隐性知识;⑤发展中国家对新技术的消化吸收需要一个很长并且有风险的学习过程,后来者可能在这个学习过程中投资不足。

由以上分析可以看出:①技术学习是一个有目的的主动学习过程,而不是自然和自动的行为,在技术能力积累的过程中,技术学习与传统的被动学习不同,有目的、有计划地学习对技术能力的培育非常关键。②技术学习是整合不同维度学习的集合体。在技术学习的过程中,至少应该包含三个维度的学习活动:个人学习与组织学习(Nonaka和Takeuchi[29],1995; Simpson et al[30],2002);隐性知识与显性知识的积累与相互转化;内部知识获取与外部知识获取。Spender[31](1993)认为显性知识和隐形知识的相互转化是技术学习和技术能力积累过程中的关键环节。

1.2.2.3 对技术学习来源的研究

(1)战略层面在技术学习的来源方面,Franco Malerba[32](1992)认为,企业技术学习的知识源可以分为内部知识源和外部知识源。内部知识源主要是指企业内部的组织模式、组织制度、生产活动和R&D活动等;外部知识源是指产业内从其他厂商或部门获得知识的来源,主要有上游的供应商和下游的购买者、竞争者、科研部门、高等院校、政府机构及其他社会组织。Hobday[23](1995)将技术学习视为企业获取技术的过程,认为发展中国家可以采用多种方法来获取国外技术,如技术许可、设备购买、分包、国外直接投资等。Kim[25](1997)强调学习随着时间的变化存在三类来源,分别是国际社区、国内社区及企业层面的内部活动。

于惊涛[19]对外部技术来源的研究综述进行了整理(见表1-6)。从表中可以看出,合资研发、企业联盟、共同开发、技术授权等都是企业外部技术获取的重要来源。

表1-6 不同学者对外部技术来源的分类

技术学习的目的在于提高技术能力并实现新的技术创新。与企业内部知识源相对应的是自主创新,与企业外部知识源相对应的是技术引进型创新,两者的结合出现了基于内、外资源集成的自主创新。分别有学者对三种不同技术创新形式相对应的技术学习来源进行了分析(见表1-7)。

表1-7 不同技术创新模式下的技术学习来源

(2)操作层面。从具体操作方法来看技术学习的来源,主要有干中学、用中学、通过雇用来学习、通过模仿来学习、通过搜索来学习、从技术进步中学、从产业间竞争的溢出中学习、通过培训来学习、通过交互作用来学习、基于联盟的学习、通过创新和研究开发来学习、通过共享学习等[33](见表1-8)。

表1-8 目前已提出的技术学习来源

1.2.2.4 对技术学习模式的研究

国内学者(包括在海外的中国学者)在关于中国企业技术学习模式的研究领域已经取得了显著的进展。在科技高度发展、知讯快速传播、经济全球化的今天,从不同角度定义的技术学习模式是大不相同的,具有不同的实施基础和迥异的过程特点。组织只采用某种固定的技术学习模式是不可想象的。当今的技术学习模式必定是多元的、是相互协同的。不同的标准将有不同的对技术学习模式的划分。

(1)企业生命周期与技术学习模式选择。缪仁炳[34](2006)的研究表明,在企业创业阶段,主导的技术学习模式主要有模仿学习、师徒学习、拷贝式学习等多种主导模式;在企业成长阶段,技术学习模式不断提升,主要有干中学、雇用学习、通过搜索学习、在交互作用中学习等多种主导模式;在规范化发展阶段,企业技术学习模式提升为基于联盟学习、通过购并(投资)学习、研究开发学习等多种主导技术学习模式(见表1-9)。

表1-9 企业不同发展阶段的主导技术学习模式

(2)技术生命周期与技术学习模式选择。从认知的角度,Argyris[35](1990)将技术学习的分成单环学习和双环学习模式。后来的学者将其扩展为适应性学习和创造性学习。Meyers[36](1990)基于技术生命周期各个阶段的特点,将这个模式细分为四类:维持型学习、适应型学习、过渡型学习和创造型学习。吴晓波[37](1995)指出了适应中学习、维持性学习、发展性学习、过渡性学习和创造性学习的模式。

(3)其他分类标准。关于企业技术学习的模式还有其他一些分类标准(见表1-10)。从学习战略实施的层次可以分为国家层次的技术学习模式、产业层次的技术学习模式和企业层次的技术学习模式;依据技术进步的实现程度可以分为追赶式技术学习模式和跨越式技术学习模式;从学习涉及的组织边界范围可划分为联盟中学、集群中学和网络中学等不同模式;而不同的行业在学习过程中采用的模式亦明显呈现自身的特点。

表1-10 其他分类标准下的技术学习模式

(4)实证研究。部分学者通过实证对中国企业技术学习的微观机制进行了实证研究,如Lu等以北大方正为对象,研究了以自主研发为基础的技术学习机制[38];魏广杰等[39]以格兰仕为实例,研究了以加工贸易为基础的技术学习机制等。谢伟[26]对我国企业技术学习的实证研究进行了归类(见表1-11)。

表1-11 关于中国企业微观技术学习机制的实证研究

1.2.2.5 对技术学习能力的定义

国外学者从不同角度对技术学习能力进行了界定,可以分为结构学派、过程学派、资源学派三个方面(见表1-12)。

表1-12 技术能力的定义与分类[40]

1.2.2.6 对技术学习过程与路径的研究

Rosenberg和Frischtak[41]曾经提出,企业获得的技术并不只是“一项客观的实体”,通常还是隐藏在企业内部难以表达清楚的知识。企业从外部获取的技术的过程,除了书面信息交换之外,无可避免地包含个人特有的技能及专有知识的转移,是一个需要时间、交流与互动、不断尝试错误的过程[42]。Hobday[23](1995)、Rafael[43](1998)、Kim Linsu[2](1997)、谢伟[44](2001)、赵晓庆和许庆瑞[45](2002)、Forbes[46](2001)等提出了技术学习体系的阶段性模型(见表1-13)。

表1-13 对技术学习过程的研究

Hobday[23](1995)从发展中国家技术能力提升的角度,提出了一个后发者品牌建立过程中的技术学习模型:OEM-OD M-OB M(Original Equipment Manufacture-own Design Manufacture-own Brand Manufacture)。

Rafael Andreu和Claudio Ciborra[43](1998)从企业核心能力发展的角度出发,提出了一个三阶段学习模型:程序化学习-能力学习-战略学习的技术学习过程。

Kim Linsu[2](1997)提出引进、吸收和提高(Acquisition,Assimilation and Improvement)的韩国工业化过程中的技术学习路径。

谢伟[44](2001)提出了技术引进-生产能力-创新能力的中国彩电工业技术学习路径。

赵晓庆、许庆瑞[45](2001)结合Nonaka和Takeuchi[21](1995)对于知识创造中的知识循环过程模式,总结出技术能力积累阶段的技术学习模式:仿制能力学习-创造性模仿能力学习-自主创新能力学习路径。

Forbes[46](2001)提出了技术后进企业从追随者到创新者的学习梯度:学习生产-学习效率化生产-学习改进生产-学习改进产品-学习开发新产品-学习开发新技术。

1.2.2.7 对技术学习层次的研究

Carayannis明确指出,技术学习过程是组织性转化过程,是通过个体、团队或组织整体将技术、管理的经验融合在一起从而改进决策机制,并加强对不确定性和复杂性的管理的过程[47]。他还指出,技术学习能够使组织从事更大范围的以技术为基础的战略和活动,有效的技术学习可以通过扩展战略行为的范畴、改进管理能力、选择适合公司环境的战略,从而为公司带来竞争优势[48][49]。在此基础上,Carayannis提出了技术学习的三层次理论[50]:战略层、战术层和操作层。他认为操作层技术学习主要是通过“用中学”来学习新的东西;战术层技术学习则是学习运用经验,并改进决策模式;战略层技术学习则是学习新战略,完善公司远景。

1.2.3 对国内外相关研究的评述

企业建立研发联盟的出发点是学习和创新。纵观相关文献资料,对企业研发联盟的研究、对企业技术学习的重视不算少见。对企业研发联盟的研究主要集中在阐述研发联盟的重要性、动因和稳定性等方面,对企业技术学习的研究主要集中在概念界定、技术学习来源、技术学习模式、技术学习能力、技术学习过程、技术学习层次等方面。有少数学者在研究技术学习模式时提出基于联盟的学习,但真正将研发联盟与技术学习结合起来展开研究的几乎没有。对联盟关系中的技术学习,特别是研发联盟中的技术学习进行深入研究的很少见。现有的与企业研发联盟和技术学习相关的理论和实证研究还没有形成一个完整的理论体系,还存在如下一些局限。

(1)对国内企业研发联盟研究现状的分析表明,尽管企业战略联盟的重要性与形成动机得到了理论界研究的普遍重视,在联盟中学习成长的重要性也受到广大实践者的普遍认可,但是对其的理论研究还处于初级阶段,尤其对有关涉及研发联盟最本质的技术学习的研究尚显薄弱。所以,将企业技术学习与研发联盟整合起来研究很有必要。

(2)国内学者对中国企业技术学习过程的探讨目前主要集中在发展中国家从技术引进到形成自主创新能力的过程中,经典模式几乎都是基于“引进消化再吸收”,从联盟角度、从国内创新主体合作互动来对企业技术学习的系统研究尚不多见,对技术学习本身的重视和研究不够;同时,现有的关于技术学习的研究大都局限于单个企业主体,少有从跨组织的联盟、跨组织的技术转移和博弈关系来研究企业的技术学习行为。

(3)缺乏企业研发联盟技术学习的理论研究框架,深入系统的研究还没有突破性的成果;缺乏对企业研发联盟技术学习过程内在的机理、障碍、运作过程、竞合博弈、学习模式的讨论和分析。

(4)在实证研究方面,个案研究多,群体案例研究少;典型案例研究多,普遍规律总结少;对某一特定微观对象的研究多,宏观整体的统计分析少。

已有的关于企业研发联盟和技术学习的研究成果为后继研究打下了坚实的基础,而未来的研究也应尽量避免已有研究中出现的问题。上述研究缺陷的克服不可能一蹴而就,是一个需要诸多学者长期努力的过程。现阶段,我国企业研发联盟技术学习的研究可以在以下几个方面展开:①改变一味强调引进国外先进技术的观念,加强对国内创新主体之间通过研发联盟技术学习自主创新的研究,如同行业竞争对手之间、供应链上下游企业之间、产学研之间;②加强对企业研发联盟技术学习的机理、效应与模式的研究;③加强对企业研发联盟技术学习中竞合关系的研究;④加强对企业研发联盟技术学习中从知识共享、知识交流到知识创造、知识创新的过程和衔接关系的研究;⑤加强对企业研发联盟技术学习的群体案例归纳分析和定量研究。这些正是本书研究所要解决的主要问题。