第二章 战略性新兴产业创新驱动发展的理论分析

一 战略性新兴产业的概念和特征

（一）战略性新兴产业的概念界定

战略性新兴产业是引导未来经济社会发展的重要力量，是我国抢占新一轮经济增长制高点和培育经济发展新动能的重大战略选择。对于战略性新兴产业的概念，各学者的看法不尽一致。有的学者认为战略性新兴产业就是主导产业，有的学者则将战略性新兴产业等同于战略性产业，有的学者则将战略性新兴产业简单理解为新兴产业。由以上可看出在对战略性新兴产业的认识上仍存在不少误区，不利于其长远和可持续发展。因此，有必要对其概念进行重新认识和探讨。表2-1列出了战略性新兴产业概念的主要观点和研究成果。

表2-1 战略性新兴产业概念的主要观点和研究成果

续表

从表2-1可以看出，虽然各学者对其概念的理解和定义有较多不同，但对于战略性新兴产业来讲，一般应满足以下两个条件。

第一，战略性。战略性新兴产业的第一要义是战略性，主要体现在以下方面。一是战略性新兴产业的重大引领带动作用。战略性新兴产业对于培育经济发展新动能，转变经济增长方式，推动产业结构升级具有显著的支撑和带动作用。战略性新兴产业还有显著的社会贡献，可以提供更多的劳动岗位，带动就业，提高劳动者收入和生活水平。二是战略性新兴产业发展的长远性和可持续性。战略性新兴产业以社会重大需求为出发点，产业发展周期一般较长，对经济带动周期较长，可以在较长一段时期内创造良好的经济效益。同时，战略性新兴产业一般是绿色、低碳、环保产业，资源和能源消耗低，符合社会发展的长远要求。三是战略性新兴产业与政府发展战略高度契合。前瞻性、引领性和带动性，是战略性新兴产业优势的重要体现，也是一个国家或区域竞争优势的重要体现，适应了政府的发展战略和重点，二者具有较高的契合性和一致性。四是战略性新兴产业所采用的技术往往具有战略突破性。作为典型的依靠创新、技术驱动发展的产业，其产生往往以具有战略意义的重大技术突破为基础，可能引致新的产业革命的技术革命，从而驱动社会经济的发展。

第二，新兴性。战略性新兴产业的新兴性主要体现在以下三个方面。一是新兴产业。新兴产业是随着新技术、新发明等的应用而出现的新的行业和部门，是相对于传统行业和部门而言的，是现阶段新出现的行业和部门，具有显著的时间特征。但是新兴产业并不等同于战略性新兴产业，有些产业如高新技术产业、会展服务、文化创意、电子信息、现代传媒等产业虽然具有新兴性，但对于国家来讲由于缺乏战略作用，而不能称为战略性新兴产业。同时，有些战略性产业如交通、能源、军工、船舶、石油、水利、通信等产业，虽然对一个国家具有重要战略作用，但由于不是新兴产业，亦不能称之为战略性新兴产业。因此，战略性新兴产业所指的新兴产业是以其具有战略作用为前提的。二是新兴技术。与传统产业多采用传统或成熟技术不同，研发创新中所产生的突破性技术、新兴技术往往被战略性新兴产业率先采用，其技术与以前的技术轨迹、路径和模式有显著的不同。战略性新兴产业往往是靠创新驱动的新兴产业，代表技术和产业发展的趋势和方向。三是新的商业模式。战略性新兴产业的产生和发展，往往会带来产业组织形态、企业运营管理方式和盈利模式等的改变，从而形成新的商业模式。

综上所述，战略性新兴产业既不等同于战略性产业，也不等同于新兴产业，亦不是二者的简单相加，战略性新兴产业应包含以下含义：一是战略性，主要指其对社会经济发展的战略性、长远性和可持续发展性，重点体现在战略性新兴产业对国民经济的重要影响和巨大促进作用上；二是新兴性，主要指其是新出现的产业，具有新兴技术和新的商业模式，与传统产业有很大不同，代表技术和产业发展的趋势和方向。简而言之，可将其定义为：战略性新兴产业是指既具战略性又具新兴性的产业，其以新技术、新产业和新模式的创新和变革为基础，对经济社会发展具有重大战略引领作用，是一种典型的创新驱动型产业。根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号）的分类标准，我国战略性新兴产业包括节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、数字创意和相关服务业等九大类。

（二）战略性新兴产业的特征

关于战略性新兴产业的特征，各学者的理解和认识有较大不同。肖兴志（2010）提出战略性新兴产业具有创新性、高增长性和扩散性等特征。刘玉忠（2010）则认为战略性新兴产业具有战略性、创新性、先导性、市场需求的不确定性等特征。刘志阳、程海狮（2010）与施平、郑江淮（2010）等提出战略性新兴产业具有高增长性、带动作用强、面向未来发展需求等特征。一般来讲，战略性产业具有全局性、长远性、引领性和稳定性等特点。新兴产业具有技术性、扩张性、效益性、渗透性和风险性等特点。但战略性新兴产业并不仅仅是二者的简单相加，对其特征还应进行更深入的分析。

总的来讲，战略性新兴产业是战略性产业和新兴产业融合渗透发展的产物，其具有以下特点（见图2-1）。

（1）战略长远性和复杂性

战略性新兴产业借助新兴产业和新兴技术的融合和支撑，对于引领经济发展，增强综合国力和国际经济、科技竞争力具有重要作用，是引发新一轮产业革命和技术革命的产业，是新常态下推动我国经济发展的重要引擎，其对经济社会全局和发展具有重要战略作用，是未来经济发展的方向。战略性新兴产业对我国经济的长远可持续发展、产业结构调整和升级、保障国家安全具有长远意义。

战略性新兴产业的形成具有复杂性。一是所采用的技术具有复杂性。战略性新兴产业往往是以重大技术突破为基础的，其所采用的技术往往是前所未有的、突破性的技术，其产业核心技术的形成和出现往往比较复杂，是一个长期的、复杂的技术积累和突变过程。所采用的技术创新模式往往是原始性创新或突破性创新模式。同时，其技术的突破、发展和成熟，往往需要其他行业技术创新或配套技术的支持和协同，进而才有可能实现发展和突破，是一个复杂系统工程。二是战略性新兴产业本身的复杂性。作为新兴产业和新兴技术融合创新的产物，产业之间、技术之间的融合和发展，使战略性新兴产业与传统产业、新兴产业之间的界限变得模糊和难以界定，如游戏产业与网络融合形成网络游戏产业、进出口贸易与网络融合形成跨境电商产业、互联网与传统产业相加形成互联网+产业。战略性新兴产业的融合发展和横跨多产业、多部门的特征使其本身具有复杂性。

（2）创新性和高风险性

战略性新兴产业的培育和发展以创新为主要驱动力，其核心是技术创新，主要以原始性创新和突破性创新为主，创新的程度较高。但原始性创新、突破性创新等重大技术创新一般都面临较大的风险和不确定性。在创新过程中，投入较大、风险较高，特别是突破性的创新和技术，面临的不确定性程度更高。即使技术创新获得成功，在市场推广中仍面临较高的风险和不确定性，市场需求往往难以预测，市场培育期较长，战略性新兴产业在发展过程中充满较高的风险和不确定性。

（3）高成长性和高收益性

战略性新兴产业一般是适应时代发展，适应社会重大需求，契合世界产业发展动向的新兴产业。虽然其在萌芽和形成时期，规模较小，但成长速度较快，形成后往往高速发展，带来较高的收益。据国家信息中心统计，战略性新兴产业A股上市公司由2008年的31家快速增长至2017年6月的1225家，占全部上市公司的比重接近40%，九年来营业收入保持年均15%以上的迅猛增长，达到1.69万亿元，利润达到1775.1亿元，利润率超过上市公司总体平均利润率3.1个百分点。节能环保、新材料产业营业收入增速均超过35%，凸显其高成长性和高收益性特征。

（4）先导性和动态性

战略性新兴产业发展速度快、辐射和带动作用较强，往往会发展为一个国家的支柱性产业和先导性产业。其对于引导产业方向，促进产业结构升级，培育经济发展新动能具有重要作用，是政府资金、人才、创新等政策制定的主要依据，是当前政府经济工作的重心所在。同时，战略性新兴产业的快速发展，还需要得到产业链上下游的有力支撑，才能达到产业调整与提升的目的和具有先导作用。战略性新兴产业发展还要适应社会经济发展环境的变化，随着社会的发展、科技的进步和企业内外部环境的变化，战略性新兴产业的发展和选择不是一成不变的。要根据企业内外部环境、产品生命周期和最新科技成果进行动态调整，以主动适应经济社会环境变化所引致的新需求和新市场。

图2-1 战略性新兴产业特征分析